海南自贸港又一重磅金融政策发布!

更新时间:2021-04-27

第五十条  境内托管人和行政事务管理人应及时向省金融监管部门报告试点基金资产托管相关的重大事项和试点基金管理企业守法违规事项。违法违规事项逾期未改正的,省金融监管部门有权会同试点相关管理部门撤消其试点资格、收回试点额度,并按相关规定进行处罚。

第四十三条  试点基金管理企业可以人民币、美元等主要币种计价并披露试点基金资产净值等相关信息。波及币种之间转换的,应披露汇率数据来源,并保持一致性和持续性。如浮现改变,应同步予以披露并说明转变的理由。人民币对主要外汇的汇率应以讲演期末最后一个估值日中国人民银行或其受权机构公布的人民币汇率旁边价为准。

第二十一条  试点基金管理企业及试点基金的申请资料须供应正本1份、副本6份,申请资料正本须加盖公章。有关试点基金行政管理人(如有)的证明资料,须同时加盖公章。

(七)省金融监管部门和其他试点相关单位按照审慎性原则要求的其他文件。

(二)具备至少1名5年以上以及2名3年以上境外投资管理教训和相关专业资质的主要投资管理人员;主要投资管理人员在最近5年内无违规记录或尚在处理的经济纠纷诉讼案件;

第四十六条  试点基金管理企业和试点基金在完成登记备案后,省市场监管部门应将其商事主体登记信息实时推送到省信息共享交流平台,试点相关单位应根据需要通过省信息共享交换平台获取省市场监管部门相关数据。

第四章  合格境内有限合伙人恰当性管理

第十五条  下列投资者可视为合格境内有限合伙人:

第四十七条  试点相关单位根据各自职责负责试点基金管理企业和试点基金的监督管理。探索开展事中事后监管,应用区块链等金融科技手段,加强对基金的风险管理。同时将其商事主体及时纳入监管范围加强监管,并做好数据平安和保密工作。

(二)试点基金的投资者应符合本办法第四章规定,且投资者人数符合法律法规相关规定。

第十三条  试点基金境外投资应按境外投资相关法律、法规及规范性文件的规定办理,如需履行境外投资备案或核准手续的,应按照相关法律法规的规定办理。试点基金可以基金财产开展如下投资业务:

(五)按照有关反洗钱政策和程序,核实试点基金投资者的身份;

第二十条  申请成为试点基金,申请人应提交如下材料:

(六)按审慎性原则要求的其他条件。

第十章&ensp,澳门精准三肖; 监督管理

第三十三条  境内托管人应增强内控管理,对于保管的境外投资资金分账管理、独立核算,保障与托管人的自有资金及其他托管资金完整隔离。并应保证托管账户内资金保险,依法监督试点基金管理企业的投资运作,执行试点基金管理企业的指令,及时办理算帐、交割事宜。境内托管人应按季度编制《海南省合格境内有限合伙人(QDLP)境外投资业务情况表》(模板见附件2),并于每季度停止后10个工作日内报送外汇管理部门,并抄送省金融监管部门。

第六章  购付汇及对外投资流程

三是“无限制”:《QDLP暂行办法》清楚提出,在未超过海南省QDLP总额度的条件下,单家试点基金管理企业的额度申请和单个项目标投资额度无穷度,试点相关单位将根据名目实际需要确定批复的试点额度。

(六)有完美的内部稽核监节制度和危险控制轨制;

(三)保护与试点基金投资、退出及交易有关的支持基金的资产净值计算的所有文件;

(六)存续经营的境内基金管理企业,应提交在中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记记录以及其管理基金在中国证券投资基金业协会的备案记录;

(四)合格境内有限合伙人为机构投资者的,须提交该机构上一年度审计呈文;合格境内有限合伙人为做作人投资者的,须提供近3年收入证明、金融资产证明材料或金融净资产承诺函,确保相符本办法的要求;所有合格境内有限合伙人的投资明细、出资凭证(如有)以及风险揭示书;

什么是QDLP(合格境内有限合伙人)?

(八)最近3年无重大违背外汇及跨境人民币业务管理规定的行为;

(四)办理实现外汇登记的证明材料;

第七章  行政管理

(四)具备安全托管资产的条件;

(七)试点相关单位根据审慎监管原则规定的其他职责。

第五十二条  试点基金管理企业和试点基金违反本办法规定的,省金融监管部门应会同有关管理部门进行考核,情况属实的,责令其限期整改;逾期未改正的,省金融监管部门应向社会布告,并会同相关部门依法进行查处;构成犯罪的,移交司法部门依法查究刑事任务。

(三)境外证券市场(包括境外证券市场交易的金融工具等);

(一)具备从事基金服务业务的相关资质;

2020年10月,海南省地方金融监督管理局、海南省市场监督管理局、中国人民银行海口中心支行、中国证券监督管理委员会海南监管局已结合印发《海南省对于开展合格境外有限合伙人(QFLP)境内股权投资暂行办法》,本次《QDLP暂行办法》的印发,象征着合格境外有限合伙人及合格境内有限合伙人两项重要金融政策均已在海南正式落地实施!

(四)公司章程/合伙协议或草案;

(二)金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。

(二)试点基金管理企业及试点基金营业执照;

(二)总部法人最近1个会计年度末实收资本不少于30亿元公民币或等值外币;

(三)如介入融资融券、回购交易,应在募集说明书中按照有关规定进行披露,并应明确披露所用杠杆比率;

第十六条  试点基金管理企业应当切实履行合格境内有限合伙人适当性管理职责,懂得客户的身份、财产与收入状况、投资教训、风险偏好、投资目标等相关信息,有针对性地进行风险揭示、客户培训、投资者教诲等工作,领导客户在充分理解境外投资市场特点的基础上参与境外投资。

(九)试点基金管理企业或其控股股东、实际控制人、执行事务合伙人中任一主体或上述任一主体的关联实体须提供上一年度审计报告以及境内外资产管理从业背景先容,以及金融许可文件、既往投资事迹、基金管理规模的证明材料;

第二十五条  试点基金管理企业应委托一家在海南省设有分支机构的贸易银行或存在基金托管资质并符合一定条件的金融机构作为试点基金的境内托管人。境内托管银行应符合下列条件:

(一)按照试点基金的估值政策和流程计算基金的资产净值和投资收益情况,并定期向合格境内有限合伙人宣布;

(五)试点基金如委托行政管理人负责基金的后盾行政管理,须提交行政管理人的营业执照、业务资质证明,最近3年未受到监管机构重大处罚且无重大事项正在接受调查的承诺函,以及基金与行政管理人签署的动向性文件,行政管理人熟习境外基金行政管理业务的专职人员情况表、简历,内部稽核监控制度和风险控制制度;

(二)依法备案的资产管理产品;

第三十条  试点基金管理企业募集境内合格有限合伙人资金,可在购汇后或直接以人民币形式通过托管资金专用账户进行境外投资。

(九)试点相关单位要求的其他条件。

(一)试点基金管理企业的注册资本应不低于人民币500万元或等值外币,出资方法仅限于货泉,出资应按照公司章程/合伙协议的约定或在取得试点资格之日起2年内(以孰早者为准)全部缴足;

《QDLP暂行办法》共十章五十四条,主要内容包括相关定义解释、试点相关单位职责、试点相关市场主体的准入条件和业务范围、试点基金管理企业的设立和试点额度申请的程序、托管人准入条件和业务职责、企业购汇及对外投资流程、行政管理人的准入条件和业务职责、企业额度管理、信息披露请求、监督管理要求、解释权归属和实行日期等。主要亮点包括:

第二十九条 托管资金专用账户的收入规模包括:从境内投资者募集的外汇(含国民币购汇资金)及人民币资金;对外投资赎回款和清理、转股、减资款;利润、分成、成本以及其余时常项下收入;国度外汇治理局允许的其他收入。托管资金专用账户的支出范围包含:划至境外进行划定范畴内投资;结汇或直接划至境内有限合伙人账户(或召募结算资金专用账户);支付相干税费;国家外汇管理局允许的其他支出。

第三十九条  试点基金管理企业可发动成立多只试点基金。除另有规定外,试点基金管理企业可在其设立的各基金之间灵活调停单只试点基金对外投资额度,各单只试点基金对外投资额度之和不得超过经试点相关单位同意的试点基金管理企业对外投资额度。

(二)省金融监管部门出具的同意开展试点、给予试点额度的书面意见;

(三)营业执照(如有);

(三)有完善的内部稽核监操纵度和危险控制制度;

(一)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

《QDLP暂行方法》实用对象有哪些?

第四十八条  试点基金管理企业应于每个造作年结束后的20个工作日内向省金融监管部门报送上年度试点基金的资金变动、结售汇情况和境外投资情况报告。

(一)资金汇出入、购结汇情况;

一是“门槛低”:《QDLP暂行办法》中要求试点基金管理企业的注册资本不低于人民币500万元或等值外币,试点基金管理企业的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人中任一主体或上述任一主体的关联实体最近1年内未受所在地监管机构的重大处罚,门槛较低。

第十条  试点基金管理企业应契合下列条件:

(六)及时向省金融监管部门、外汇管理部门、省市场监管部门和证券监管部门报送信息。

第十七条  试点基金管理企业和试点基金不得向合格境内有限合伙人承诺保本保收益。合格境内有限合伙人应签订风险揭示书。试点基金管理企业和试点基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过法定人数;不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得向不特定对象宣传推介。

第十一章  附  则

第十九条  申请成为试点基金管理企业,申请人应提交下列材料:

来源:海南自在商业港官方民众号

本办法所称的试点基金管理企业是指经试点相关单位共同认定、注册在海南省并实际经营的,以发起设立试点基金并受托管理其境外投资业务为重要经营业务的企业,且吻合本办法第二章规定。

第十四条  试点基金的合格境内有限合伙人是指具备相应风险识别才能大风险承当能力,投资于单只试点基金的金额不低于100万元人民币或等值外币的境内天然人、机构投资者或本办法规定的其他投资者,且合乎以下标准:

海南省开展合格境内有限合伙人(QDLP)

第十二条  试点基金应满足下列条件:

第三十一条  试点基金管理企业发生增资、减资或股东/合伙人变更等重大事项时,须失掉试点相关单位批准。试点基金管理企业对外投资额度发生调剂时,在取得试点相关单位书面意见后,应到外汇管理部门办理外汇变更登记手续。试点基金管理企业发起成立的所有试点基金清盘后,试点基金管理企业应到外汇管理部门申请办理注销登记。

本办法所称的试点基金是指由试点基金管理企业依法在海南省发起、以合格境内有限合伙人参与投资设立的、以基金财产按照本办法规定进行境外投资,且符合本办法第三章规定的基金。

(二)境外上市企业非公开发行跟交易的股票跟债券;

如何申请QDLP试点资格和额度?

(三)投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员;

(五)境外大量商品、金融衍生品;

第二十八条  试点基金管理企业可凭开展业务相关证明文件开立业务托管资金专用账户。试点基金管理企业开设的波及试点业务的账户均应纳入托管,并应授权境内托管人对托管资金专用账户进行托管经营与监督。境内托管人作为独立第三方实时监控资金利用情况。试点基金管理企业开立托管资金专用账户,应提交加盖相关主体公章的如下材料并提交原件以供核查:

第五章  设立流程

第三章  试点基金

非首批试点基金管理企业或非首次试点额度的申请,省金融监管部门收取全部申请材料,组织外汇管理、省市场监管、证券监管、发改和商务等部门共同审核,依据其专业水平、私募投资履历、海外投资策略和拟投资项目的实际需要等决定是否给予试点资历和额度,由省金融监管部门向申请人出具赞成开展试点、给予试点额度的书面意见。

(三)法定代表人或执行事务合伙人(委派代表)的身份证明文件;

二是“投向广”:《QDLP暂行办法》中规定试点基金境外投资范围包括:境外非上市企业的股权和债券、境外上市企业非公然发行和交易的股票和债券、境外证券市场(包括境外证券市场交易的金融工具等)、境外股权投资基金和证券投资基金、境外大批商品和金融衍生品等,投资范围较广

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第四十二条  试点基金管理企业、境内托管人、行政事务管理人等信息披露责任人应按照相关法律法规、规范性文件和本办法规定,以及与合格境内有限合伙人的相关约定在基金募集、运作的全过程履行信息披露义务。

(八)法定代表人或履行事务合伙人(委派代表)及高级管理职员的人员情形表、简历、专业资质证书以及从业证明;

第四条  本试点工作在省政府直接领导下,省金融监管部门牵头,相关单位根据职责奇特加入。试点相关单位包括但不限于省金融监管部门、外汇管理部门、省市场监管部门、证券监管部门等。省金融监管部门承担试点工作日常事务,负责试点申请材料及其他相关文件的受理,组织试点相关单位审核申请资料,为企业批复试点资格并授予试点额度;外汇管理部门负责本方式所涉跨境资金管理事宜;省市场监管部门负责试点基金管理企业及试点基金的登记注册工作;证券监管部门负责对试点基金管理企业和试点基金的登记备案工作进行引导,并对通过中国证券投资基金业协会登记备案的试点基金管理企业和试点基金业务活动进行监督管理;省发改部门和省商务部门负责对试点基金的投资标的与投资区域是否为敏感类进行指导;其他相关单位根据实际需要配合做好相关工作。

(五)内部控制制度,包括会计制度、内部审计制度、风险控制制度、信息公开制度等;

第一章  总  则

第二十六条  试点基金的境内托管人应履行的职责包括但不限于:

(二)如投资境外基金的,应披露试点基金与境外基金之间的费率安排;

严格落实习近平总书记“4·13”主要讲话精神,紧紧围绕《海南自由贸易港建设总体打算》发展目的,以投资自由化便利化为准则,为境内投资者进行海外投资及跨境财产管理开辟新通道,进步激发市场主体活力。

试点基金管理企业应当妥当保留客户适当性管理的全部记录,并依法对客户信息承担保密义务;应当指定专人受理客户投诉,妥善处置与客户的抵牾与纠纷,认真记载有关情况,并将客户投诉及处理情况向省金融监管局部报告。

(四)依照境内外有关法律法规、托管协议的约定办理试点基金资产的清算、交割事宜;

(一)有外汇指定银行资格、证券投资基金托管资格和经营人民币业务资格;

第二十二条  试点基金管理企业和试点基金取得获准试点书面意见后,应凭获准试点书面意见到省市场监管部门办理登记注册,并尽快到中国证券投资基金业协会办理登记备案手续。

试点基金管理企业应当建立健全合格境内有限合伙人适当性管理的具体业务制度和操作指引,并通过多种形式和渠道向客户告诉适当性管理的详细要求,做好解释和宣扬工作。

(四)试点基金管理企业的控股股东、实际掌握人或执行事务合伙人中任一主体或上述任一主体的关系实体满足净资产应不低于1000万元人民币或等值外币,资产品德良好,在境内外资产管理行业从业3年以上,且领有标准的内部管理结构和健全的内部控制制度,最近1年未受所在地监管机构的重大处罚,无重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;

第十条  试点基金可能采用公司型、合伙型或契约型等形式。

(一)境外非上市企业的股权和债券;

第二章  试点基金管理企业

第八章  企业额度、投资管理

第五十一条  试点基金管理企业应按期向省金融监管部门提供季度、年度报告。季度报告包括但不限于认缴规模、实缴规模、投资者情况、投资情况、退出情况、基金净值以及购汇、结汇、账户资金变动等;年度报告包括但不限于上年度试点基金的资金变动、结售汇情况、境外投资情况报告、重大事项变更、审计报告等情况。

四是“更机动”:《QDLP暂行办法》明白规定,QDLP试点企业对外投资额度实施余额管理,且试点基金管理企业可发起成立多只试点基金,可在其设立的各基金之间灵活调解单只试点基金对外投资额度,各单只试点基金对外投资额度之和不得超过经试点相关单位同意的试点基金管理企业对外投资额度。

(一)申请书(包括但不限于试点基金管理企业基本情况、拟发起试点基金情况、投资规划等);

(五)依法监视试点基金管理企业的投资运作,确保基金按照有关法律法规、投资管理协定商定的投资目的和限度进行管理;如发现投资指令或资金汇出汇入遵法、违规,应及时向外汇管理部门汇报,并抄送省金融监管部门、省市场监管部门和证券监管部门;

(七)最近3年内未受到监管机构的重大处罚,无重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;

(一)修改合同、章程或合伙协议等主要文件;

(二)高等管理人员、重要投资管理人员的变革;

(三)境内托管人在业务机制和流程上保证自有资金及托管的其他资产与试点基金的资产完整隔离;

(四)在募集说明书中应答投资境外市场可能产生的下列风险进行暴露:境外市场风险、政府管制风险、流动性风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险等,披露的内容应包括以上风险的定义、特色、可能发生的结果等;

第六条  省金融监管部分应会同试点相关单位独特制定和落实各项政策措施,推进试点工作,协调处决试点进程中的有关问题。

第五条  试点工作在国家有关部门领导下开展,首批试点企业名单由省政府牵头认定,后续的试点企业名单由省金融监管部门组织外汇管理部门、省市场监管部门和证券监管部门通过会议认定。

日前,为进一步贯彻落实《海南自由贸易港建设总体计划》中对投资自由化方便化的部署要求,海南省金融监督管理局、国家外汇管理局海南省分局、海南省市场监督管理局、中国证券监督管理委员会海南监管局联合印发《海南省开展合格境内有限合伙人(QDLP)境外投资试点工作暂行办法》(以下简称《QDLP暂行办法》),办法规定了QDLP的定义、适用对象和申请流程。

第二十三条  新设试点基金管理企业及试点基金应在注册设立后30个自然日内向省金融监管部门报送试点基金管理企业及试点基金的营业执照、公司章程/合伙协议、委托管理协议、托管协议、境内托管人与境外资产托管人签署的代理协议(如有),并抄送外汇管理部门和证券监管部门。资本金缴足后30个天然日内提供实际缴付注册资本金凭证。

第三十四条  基金份额的申购、赎回价格根据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算,并由试点基金管理企业或行政管理人审核后出具。

(五)存续经营的境内试点基金管理企业,应已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,且已在中国证券投资基金业协会实现至少一只私募基金的备案;

(三)拟申请试点基金的委托管理协议或草案(如有);

第五十四条  本办法自发布之日起实施。

(四)省金融监管部门恳求的其余事项。

第十八条  省金融监管部门收取首批试点基金管理企业及试点基金的全体申请材料,组织外汇管理、省市场监管、证券监管、发改和商务等部门共同审核,对其专业程度、私募投资履历、海外投资策略和拟投资项目标实际须要等进行综合评估,提出首批试点企业名单及首次试点额度倡导。省金融监管部门将首批试点企业名单及首次试点额度提议报省政府批准后,向申请人出具同意开展首批试点、给予试点额度的书面意见。

(六)认缴承诺书;

第三十五条  试点基金收到的投资本金和收益,须得到试点基金管理企业或行政管理人审核判断。已实现的投资收益和本金,应汇至境内托管人的专用账户。

(四)最近3年未受到监管机构的重大处罚,无重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

境外投资试点工作暂行办法

(五)应按照有关规定对代理投票的方针、程序、文档保存进行披露。

(五)如投资行动需履行境外投资备案或核准手续的,提交境外投资主管部门出具的名目核准文件或存案告诉书等相关书面看法。

第三条  试点基金管理企业发起设立试点基金,运用试点基金的基金财产对外投资,应符合相关法律、法规和本办法的规定,维护投资者的正当权利。

(四)中国证券投资基金业协会的登记或备案情况(如有);

第四十四条  试点基金管理企业应依照以下准则披露投资事项:

第三十六条  试点基金管理企业可自行管理或委托吻合本条规定条件的境内企业作为行政事务管理人,负责试点基金的后盾行政管理。被委托的行政事务管理人应具备下列条件:

(二)办理试点基金的有关跨境收支、结售汇业务,严厉按照国际收支申报、银行结售汇统计等外汇管理要求,报送结售汇统计报表并完全保存与申报有关的纸质单据备查;

(二)维护试点基金的财务账簿和记载,并可供给完全的试点基金履行的交易记载;

(三)试点基金管理企业的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人中任一主体或上述任一主体的关联实体应具备下列条件:经所在地监管机构批准从事投资管理业务或资产管理业务,具备所在地监管机构颁发的容许证件的金融企业,或具备良好投资业绩且管理基金规模不低于1亿元人民币(或等值外币)的基金管理企业;

第四十条  单个试点基金管理企业的额度申请和单个投资项目额度无制约。如无特殊起因,试点基金管理企业在获取试点资格和额度11个月内未使用额度的,省金融监管部门应告知对一年内未使用额度的试点基金管理企业,省金融监管部门有权取消其试点资格并收回全部试点额度,如需开展业务,需要从新申请试点资格和试点额度。因日后续约或追加投资导致基金获批额度不足的,试点基金管理企业应从新申请追加额度。

(六)经国家有关部门批准的其他范围。

《QDLP暂行办法》主要内容及亮点特点有哪些?

第二十四条  试点基金管理企业应按照国家法律法规及尺度性文件的要求开展资金募集运动,在试点相关单位批准的额度领域内在境内托管人处办理资金相关业务,可以按照公司章程/合伙协议/基金合同的约定进行利润调配或清算,投资收益和资本变动收入应按有关跨境资金管理规定及时汇回境内。

第二条  本办法所称的合格境内有限合伙人,是指符合本办法第四章规定的前提,以自有资金认购本办法规定的试点基金的境内自然人、机构投资者或本办法规定的其他投资者。

(十一)省金融监管部门和其他试点相关单位按照审慎性原则要求的其他文件。

第七条  本办法规定的试点基金管理企业包括内资试点基金管理企业和外商投资试点基金管理企业。外商投资试点基金管理企业,是指按照本办法规定由境外天然人或机构等参加投资设立的试点基金管理企业。

第三十八条  对外投资额度履行余额管理。试点基金管理企业发起的所有试点基金本、外币对外投资净汇出(不含股息、税费、利润等经常项目收支)之和不得超过该试点基金管理企业获批的投资额度。试点基金管理企业及试点基金对外投资涉及的资金汇出,应在试点额度内在托管人处办理,并须遵照按需购汇、额度管理微风险提示的原则。

以合伙企业、契约等情势,通过会集投资者资金直接或者间接投资于试点基金的,试点基金管理企业应当穿透核查最终投资者是否为及格境内有限合伙人,并合并打算投资者人数。然而,相符本条第(一)(二)(四)项规定的投资者投资试点基金的,不再穿透核查终极投资者是否为合格境内有限合伙人和合并盘算投资者人数。合格境内有限合伙人应该确保投资资金起源合法,不得非法凑集别人资金投资试点基金。

(一)应在募集说明书中详细说明投资策略以及该项策略应用的金融工具,并对相关金融工具进行介绍;

QDLP企业分为试点基金管理企业和试点基金,合乎条件的新设基金管理企业和存续基金管理企业均可申请试点资格。

第四十一条  试点基金管理企业应按照相关法律法规、本办法及相关协议的约定,运用所募集的资金投资于境外,不得使用本试点额度在中国境内进行投资。

第一条  为踊跃推动海南自由贸易港建设,促进金融业对外开放,规范开展合格境内有限合伙人境外投资试点工作,根占领关法律、法规,制订本暂行办法。

(五)具备保险、高效的清算计帐才干;

(七)申请人最近1年未受所在地监管机构的重大处分且无重大事项正在接收司法部门、监管机构破案考察的许诺函;

(四)境外股权投资基金和证券投资基金;

(六)保存合格境内有限合伙人的跨境资金汇出、汇入、兑换、资金往来、委托及成交记录等相关资料,保存的时间应不少于20年;

第四十九条  试点基金管理企业应在每季度结束后10个工作日内,向外汇管理部门及省金融监管部门报告相关投资产品信息(模板见附件3),包括:

《QDLP暂行办法》起草背景是什么?

(二)设备专门从事基金行政管理业务的部门或团队,并有足够熟悉境外基金行政管理业务的专职人员;

合格境内有限合伙人(Qualified Domestic Limited Partner,简称“QDLP”)是指在通过资格审批并获取额度后的试点基金管理企业可向境内合格投资者募集资金,设立试点基金投资于境外一级、二级市场。

第二十七条  试点基金管理企业在获得试点资格以及对外投资额度后,应持获准试点书面意见到外汇管理部门办理外汇登记。试点基金管理企业办理外汇登记应提交如下材料:

(四)中国证券监督管理委员会规定的其他投资者。

第八条  试点基金管理企业可从事如下业务:

第三十七条  试点基金管理企业或行政事务管理人应实行的职责包括但不限于:

第五十三条  本办法在海南省范围内适用,由省金融监管部门负责解释。省金融监管部门会同其他试点相关单位可根据海南开展合格境内有限合伙人境外投资试点工作的实施进展情况,对相关规定进行适时调剂。

(三)依法发展投资咨询业务。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理方案、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权力等。

第九条  试点基金管理企业能够采取公司制、合伙制等组织形式。

第三十二条  境内托管人应在办理资金汇出前审核试点基金的投资规模。如投资举动不需履行境外投资备案或核准手续的,按照试点相关单位出具的书面意见,在试点基金额度限额内,家人住在泥砖房里我要把我的喜悦分享给更多,履行托管协议约定进行跨境资金汇划;如投资行为需履行境外投资备案或核准手续的,还应审核境外投资主管部门出具的项目核准文件或备案告诉书等相关书面材料,按单笔项目投资规模进行跨境资金汇划。

取得试点资格的试点基金管理企业,应在投资运作过程中发生下列事项后15个工作日内及时向省金融监管部门书面报告:

拟申请QDLP试点资格和额度,需要按照《QDLP暂行办法》要求,将相关材料递交至省金融监管局,省金融监管局将组织外汇管理、市场监管、证券监管等单位共同审核递交的材料,并向通过联审的申请人出具同意开展试点、给予试点额度的书面意见。

(一)谋划仿单/募集阐明书/推介资料;

(一)认缴出资金额/初始募集范围应不低于人民币3000万元(或等值外币),出资办法仅限于货币形式;

(一)试点相关单位出具的批准发展试点、给予试点额度的书面见解;

(二)基本投资情况,包括:投资品种、基金净值、资金投向、境内募集资金来源情况等信息。

(十)拟设立试点基金的项目盘算及总范围;

(五)境内托管人要求的其他文件。

(三)有足够熟悉境内外托管业务的专职人员;

(三)驱散或清算;

(二)授权委托书(如需);

(二)受托管理试点基金的投资业务并提供相关服务;

(一)净资产不低于1000万元人民币的法人单位;

(一)须根据募集资金情况,为试点基金开设相应专用账户,对试点基金托管户内资金进行安全托管;

(一)动员设破试点基金;

第九章  信息表露

(一)试点申请书(模板见附件1);

(四)提供与权益的发行、转移和赎回有关的登记及过户代办服务并执行相关操作;

(三)存续经营的试点基金管理企业或其控股股东、实际把持人或执行事务合伙人营业执照/登记注册证明或其他身份证实文件;

(二)试点基金的公司章程/合伙协议/基金合同或草案;

第四十五条  向合格境内有限合伙人提供的信息披露文件应采用中文文本,同时采用外文文本的,应保障两种文本内容一致。两种文本发生歧义时,以中文文本为准。